教技〔2012〕14號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、部屬各高等學(xué)校：
為貫徹黨的十八大精神，落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》要求，充分發(fā)揮高校在自身科研管理與監(jiān)督工作中的主體作用，提高科研管理水平，推動(dòng)高校科技體制改革，促進(jìn)高校科研事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理工作提出如下意見(jiàn)：
一、完善科研管理體系，增強(qiáng)科學(xué)管理能力
1.強(qiáng)化學(xué)校管理責(zé)任。學(xué)校是科研項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)認(rèn)真履行法人職責(zé)。要轉(zhuǎn)變觀念，扭轉(zhuǎn)科研項(xiàng)目管理“重爭(zhēng)取、輕管理”的傾向，以保障科研活動(dòng)健康順利開(kāi)展作為科研管理與監(jiān)督工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持申請(qǐng)立項(xiàng)和過(guò)程管理并重、服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的原則，建立健全過(guò)程管理制度，完善涵蓋校、院（系）、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分級(jí)管理體制;監(jiān)督項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家管理規(guī)定，提供相應(yīng)支撐服務(wù),組織開(kāi)展科研管理工作的指導(dǎo)、宣傳、培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)科研管理績(jī)效考核。各高校主要負(fù)責(zé)人要將科研項(xiàng)目管理工作列入學(xué)校重要議事日程，高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
2.強(qiáng)化管理部門職責(zé)與協(xié)同。高校科研項(xiàng)目管理是一項(xiàng)政策性、系統(tǒng)性強(qiáng)的工作，涉及校內(nèi)多部門。學(xué)校要統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門分工負(fù)責(zé)，形成多部門協(xié)同、分級(jí)管理的機(jī)制，明確學(xué)校科研、財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)、檔案、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)等職能部門和院（系）以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé)，強(qiáng)化院（系、所）和國(guó)家認(rèn)定的各類研究機(jī)構(gòu)（重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心等）等二級(jí)單位管理，加強(qiáng)分工與合作，將責(zé)任落到實(shí)處，形成“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同合作、責(zé)任到人”的管理機(jī)制。
3.嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)權(quán)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任，要按照國(guó)家各級(jí)各類科技計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）要求開(kāi)展科學(xué)研究和使用經(jīng)費(fèi)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理。要確保項(xiàng)目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費(fèi)支出的真實(shí)性和規(guī)范性，并對(duì)科研成果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，自覺(jué)接受國(guó)家有關(guān)部門和學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
4.健全科研項(xiàng)目管理制度。學(xué)校要在嚴(yán)格遵守國(guó)家各級(jí)各類科研計(jì)劃管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上，結(jié)合縱向和橫向科研項(xiàng)目不同特點(diǎn)和管理要求，強(qiáng)化對(duì)縱向和橫向各類科研項(xiàng)目的管理責(zé)任。經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于中央或地方財(cái)政資金，屬于縱向項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于社會(huì)資金，屬于橫向項(xiàng)目。對(duì)縱向項(xiàng)目要嚴(yán)格按照國(guó)家各類計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法進(jìn)行管理，對(duì)橫向項(xiàng)目要嚴(yán)格按照合同（協(xié)議）執(zhí)行，并納入學(xué)校統(tǒng)一管理，保障國(guó)家、學(xué)校、委托方和科研人員的合法權(quán)益。同時(shí)，結(jié)合科研管理工作的新形勢(shì)、新特點(diǎn)和新要求，逐步完善涉及學(xué)校科研活動(dòng)全過(guò)程及人財(cái)物各方面的管理辦法、制度以及科學(xué)合理的工作流程，最終形成既有利于充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性，又具約束力，界限分明、程序規(guī)范、簡(jiǎn)潔易行、覆蓋縱向橫向項(xiàng)目的分級(jí)分類管理制度體系。
二、加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過(guò)程管理，保障科研任務(wù)順利實(shí)施
5.組織做好項(xiàng)目申報(bào)的指導(dǎo)。學(xué)校應(yīng)面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)特色，集成校內(nèi)、校外優(yōu)勢(shì)資源，遴選、推薦基礎(chǔ)好、水平高且符合相關(guān)規(guī)定要求的項(xiàng)目申報(bào)各級(jí)各類科研計(jì)劃項(xiàng)目。要綜合考慮申請(qǐng)人和研究團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目執(zhí)行能力，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),扭轉(zhuǎn)重申報(bào)、輕質(zhì)量的現(xiàn)象。指導(dǎo)和協(xié)助科研人員科學(xué)規(guī)范地做好項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)、合同（協(xié)議）等編制和簽訂工作，完善和規(guī)范項(xiàng)目推薦申報(bào)程序，確保申報(bào)項(xiàng)目研究的質(zhì)量和材料的真實(shí)性。
6.嚴(yán)格合作（外協(xié)）項(xiàng)目的審核把關(guān)。學(xué)校應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目研究任務(wù)目標(biāo)的需要，強(qiáng)化對(duì)合作（協(xié)議）真實(shí)性、可行性和合規(guī)性的審核。要對(duì)縱向項(xiàng)目的合作（外協(xié)）單位資質(zhì)、履行合作(協(xié)議)任務(wù)能力、業(yè)務(wù)相關(guān)性、經(jīng)濟(jì)合理性等內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)。要嚴(yán)格區(qū)分和界定校內(nèi)科研活動(dòng)與個(gè)人公司業(yè)務(wù)范圍，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關(guān)系人員所成立或參與公司承擔(dān)合作（外協(xié)）項(xiàng)目的嚴(yán)格審查，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要主動(dòng)申明與合作（外協(xié)）方的關(guān)系，提供相關(guān)信息，接受監(jiān)督。嚴(yán)格防止虛假資源匹配和虛假合作，嚴(yán)禁利用科研項(xiàng)目和國(guó)有資產(chǎn)為參與科研項(xiàng)目的個(gè)人及其親屬謀取利益，堅(jiān)決杜絕假借合作名義騙取國(guó)家和社會(huì)資源。
7.加強(qiáng)項(xiàng)目研究過(guò)程的監(jiān)督管理。學(xué)校要依據(jù)項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）的預(yù)期目標(biāo)和要求，督促科研人員按進(jìn)度完成各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研究過(guò)程中的困難和問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。要引導(dǎo)科研人員合理統(tǒng)籌安排科研與教學(xué)活動(dòng)，將科研優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)、支持研究生參與科研項(xiàng)目，加強(qiáng)對(duì)研究生參與科研工作的規(guī)范管理和指導(dǎo)，注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
8.嚴(yán)肅縱向項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)的調(diào)整。縱向項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)認(rèn)真履行，任務(wù)目標(biāo)原則上不予調(diào)整，確需調(diào)整并符合國(guó)家規(guī)定調(diào)整范圍的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)管理要求履行有關(guān)程序。對(duì)于涉及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、主要研究人員、合作單位等重大事項(xiàng)的變更，要組織專家論證，學(xué)校嚴(yán)格審核把關(guān)，并按照項(xiàng)目組織單位或計(jì)劃主管部門規(guī)定的相關(guān)程序、要求辦理和執(zhí)行。防止利用任務(wù)調(diào)整降低研究目標(biāo)、水平或造假。對(duì)任務(wù)調(diào)整造成的不良后果，學(xué)校和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
9.嚴(yán)格科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。學(xué)校要將各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、辦法要求以及合同（任務(wù)書(shū)）和預(yù)算批復(fù)，組織科研人員合理使用科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。認(rèn)真做好轉(zhuǎn)撥和外協(xié)經(jīng)費(fèi)的審核，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)費(fèi)、間接費(fèi)用和結(jié)存結(jié)余經(jīng)費(fèi)等的管理，規(guī)范預(yù)算調(diào)整程序，加強(qiáng)對(duì)橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理，完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出、報(bào)銷審核監(jiān)督制度。
10.切實(shí)做好科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收工作。學(xué)校要按照有關(guān)管理辦法和項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）要求，及時(shí)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好結(jié)題驗(yàn)收準(zhǔn)備，認(rèn)真審核驗(yàn)收材料，保證按期完成結(jié)題驗(yàn)收工作。對(duì)縱向項(xiàng)目要防止同一科研成果在不同項(xiàng)目驗(yàn)收中重復(fù)使用，對(duì)橫向項(xiàng)目要按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)未能通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，學(xué)校要加強(qiáng)督促與監(jiān)管，按照有關(guān)管理辦法履行相關(guān)程序和手續(xù)，并采取有效措施，提供相應(yīng)的幫助和支持。
11.加強(qiáng)科研項(xiàng)目涉密工作的管理。嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定，建立完善科研項(xiàng)目和科研成果相關(guān)保密工作管理制度，落實(shí)保密工作管理責(zé)任制，完善保密防護(hù)措施，規(guī)范涉密信息系統(tǒng)、載體和設(shè)備等的管理，加強(qiáng)對(duì)從事涉密科研項(xiàng)目的科研人員和學(xué)生的管理、教育和培訓(xùn)。在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)和驗(yàn)收時(shí)，及時(shí)提出定密建議。對(duì)于泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，依法追究其法律責(zé)任。
12.注重成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。學(xué)校要尊重成果完成人的貢獻(xiàn)，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)科研項(xiàng)目成果的保護(hù)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用及申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。科研項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定以及科研合同的約定確定。學(xué)校要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓、使用信息登記制度，保障學(xué)校和研究人員的合法權(quán)益，不得以任何方式隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有或謀取私利。
13.發(fā)揮科研成果的科學(xué)普及功能。學(xué)校要引導(dǎo)科研人員樹(shù)立科研項(xiàng)目成果服務(wù)社會(huì)的意識(shí)，積極創(chuàng)造條件，擴(kuò)大科研項(xiàng)目成果效益，大力推進(jìn)學(xué)校相關(guān)科研資源向全社會(huì)開(kāi)放和共享，鼓勵(lì)科研人員積極面向社會(huì)和學(xué)生開(kāi)展科學(xué)普及和宣傳教育活動(dòng)，為培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)精神、提升全社會(huì)科學(xué)素養(yǎng)做出貢獻(xiàn)。
三、建立科研服務(wù)體系，提高科研項(xiàng)目管理水平
14．提供項(xiàng)目全過(guò)程指導(dǎo)服務(wù)。建立形成涵蓋立項(xiàng)申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗(yàn)收、成果保護(hù)及推廣應(yīng)用的全方位科研咨詢服務(wù)體系，指導(dǎo)科研人員按照相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展科研活動(dòng)、依照預(yù)算合理使用經(jīng)費(fèi)，確保科研項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，逐步建立和完善科研管理分級(jí)、分類的常態(tài)化宣傳培訓(xùn)制度，使科研人員熟悉掌握科研管理的相關(guān)政策規(guī)定。
15.加強(qiáng)科研服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)。學(xué)校要根據(jù)科研工作發(fā)展新形勢(shì)的需要，強(qiáng)化科研管理隊(duì)伍建設(shè)。形成結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理、專職與輔助相結(jié)合的專業(yè)化、高素質(zhì)科研服務(wù)隊(duì)伍，組織和引導(dǎo)院（系）及科研團(tuán)隊(duì)設(shè)立專職的科研項(xiàng)目服務(wù)崗位，配合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開(kāi)展科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理。加強(qiáng)科研服務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提升科研管理隊(duì)伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。
16.提高科研項(xiàng)目管理信息化水平。整合現(xiàn)有的科研管理系統(tǒng)，建立全面涵蓋科研項(xiàng)目管理相關(guān)的項(xiàng)目、人員、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等信息的管理和共享機(jī)制，注重完善各學(xué)校信息庫(kù)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及科研成果的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，提高科研項(xiàng)目管理效率，方便科研和管理服務(wù)人員及時(shí)了解科研項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)信息。
17.規(guī)范科研項(xiàng)目資料檔案管理。項(xiàng)目資料檔案管理是科研管理過(guò)程中一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校要重視科研項(xiàng)目資料的積累，完備歸檔工作，按規(guī)定對(duì)各類檔案資料（包括項(xiàng)目技術(shù)資料和管理資料等）進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確保科研項(xiàng)目資料檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性。科研項(xiàng)目形成的各類資料要按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，在遵守國(guó)家相關(guān)保密制度、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保障委托人權(quán)益前提下，建立公共查詢機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享。
四、優(yōu)化考核與監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)科研工作健康發(fā)展
18.創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)機(jī)制。學(xué)校要充分發(fā)揮評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)科研人員開(kāi)展科研工作的積極性，改革評(píng)價(jià)機(jī)制，推行分類評(píng)價(jià)和開(kāi)放評(píng)價(jià)的新機(jī)制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)科研人員面向國(guó)家需求，潛心研究，為國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展做出更多的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)。建立和完善科研績(jī)效檔案，并將其作為科研人員年度考核、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘和項(xiàng)目推薦的重要依據(jù)。
19.建立科研誠(chéng)信檔案。學(xué)校要加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，將維護(hù)科研誠(chéng)信、弘揚(yáng)科學(xué)道德作為重要職責(zé)，加強(qiáng)組織建設(shè)，完善科研誠(chéng)信相關(guān)的科研管理制度建設(shè)，健全教育、制度、監(jiān)督并重的科研誠(chéng)信體系，建立科研人員科研誠(chéng)信檔案，引導(dǎo)科研人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，有效遏制科研不端行為。
20.強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)。學(xué)校要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，加強(qiáng)校內(nèi)監(jiān)控和相互制約，要根據(jù)各類科研項(xiàng)目的研究周期、任務(wù)要求和研究特點(diǎn)，有計(jì)劃地開(kāi)展科研項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)督檢查，對(duì)重大科研項(xiàng)目要實(shí)行全過(guò)程的跟蹤審計(jì)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)預(yù)警和防范，提高監(jiān)管能力。逐步建立項(xiàng)目基本信息和績(jī)效以及違法違規(guī)行為等情況的公開(kāi)、公示制度，接受公眾監(jiān)督。
21.建立有效獎(jiǎng)懲制度。學(xué)校要研究建立有效的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)于管理成效好、經(jīng)費(fèi)管理規(guī)范、使用效益高的科研團(tuán)隊(duì)和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，并在項(xiàng)目申報(bào)或經(jīng)費(fèi)分配等方面加大支持力度。對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行不力、出現(xiàn)違規(guī)行為的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，給予相應(yīng)的懲處。對(duì)于發(fā)生學(xué)術(shù)造假、違紀(jì)違法等行為的單位和個(gè)人，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，給予嚴(yán)肅處理或依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，學(xué)校有責(zé)任組織調(diào)查和按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)上報(bào)。
高校主管部門對(duì)重視程度不夠、管理制度不健全、出現(xiàn)重大管理失誤的學(xué)校，將會(huì)商國(guó)家相關(guān)部門，視情節(jié)輕重，采取約談警示、暫停項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付、限制項(xiàng)目申報(bào)資格等處罰。
各地方、高校應(yīng)根據(jù)本意見(jiàn)要求，結(jié)合實(shí)際，制定相應(yīng)實(shí)施辦法和細(xì)則，切實(shí)將科研項(xiàng)目管理工作落到實(shí)處。
教育部
2012年2月17日
