教育部 科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校
SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確
評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》的通知

教科技〔2020〕2號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、科技局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校，教育部有關(guān)司局、有關(guān)直屬單位：

　　為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記在全國(guó)教育大會(huì)和2018年兩院院士大會(huì)上的重要講話精神，破除唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》和《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，破除論文“SCI至上”，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，營(yíng)造高校良好創(chuàng)新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，教育部、科技部研究制定了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，現(xiàn)印發(fā)給你們。各“雙一流”建設(shè)高校，特別是教育部直屬高校要根據(jù)若干意見(jiàn)，檢查修改相關(guān)制度文件及“雙一流”建設(shè)方案，將相關(guān)落實(shí)情況、經(jīng)驗(yàn)做法梳理形成報(bào)告，經(jīng)主管部門審核后，于2020年7月31日前送教育部科技司。教育部有關(guān)司局和直屬單位要根據(jù)意見(jiàn)提出具體落實(shí)舉措，于7月31日前送教育部科技司。其他高校和地方教育行政部門結(jié)合自身實(shí)際，參照?qǐng)?zhí)行。落實(shí)過(guò)程中有關(guān)意見(jiàn)建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)教育部。

教育部 科技部

2020年2月18日

關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用

樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)

　　為扭轉(zhuǎn)當(dāng)前科研評(píng)價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標(biāo)片面、過(guò)度、扭曲使用等現(xiàn)象，規(guī)范各類評(píng)價(jià)工作中SCI論文相關(guān)指標(biāo)的使用，鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)評(píng)價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)，推動(dòng)高等學(xué)校回歸學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

　　一、準(zhǔn)確理解SCI論文及相關(guān)指標(biāo)。SCI（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）是國(guó)內(nèi)外廣泛使用的科技文獻(xiàn)索引系統(tǒng)。SCI論文是發(fā)表在SCI收錄期刊上的論文，相關(guān)指標(biāo)包括論文數(shù)量、被引次數(shù)、高被引論文、影響因子、ESI（基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)）排名等，不是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平與創(chuàng)新貢獻(xiàn)的直接依據(jù)。

　　二、深刻認(rèn)識(shí)論文“SCI至上”的影響。SCI論文相關(guān)指標(biāo)已成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，以及職稱評(píng)定、績(jī)效考核、人才評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估、資源配置、學(xué)校排名等方面的核心指標(biāo)，使得高等學(xué)校科研工作出現(xiàn)了過(guò)度追求SCI論文相關(guān)指標(biāo)，甚至以發(fā)表SCI論文數(shù)量、高影響因子論文、高被引論文為根本目標(biāo)的異化現(xiàn)象，科技創(chuàng)新出現(xiàn)了價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問(wèn)題。

　　三、建立健全分類評(píng)價(jià)體系。對(duì)不同類型的科研工作應(yīng)分別建立各有側(cè)重的評(píng)價(jià)路徑。對(duì)于基礎(chǔ)研究，論文是成果產(chǎn)出的主要表達(dá)形式，堅(jiān)決摒棄“以刊評(píng)文”，評(píng)價(jià)重點(diǎn)是論文的創(chuàng)新水平和科學(xué)價(jià)值，不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)；對(duì)于應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新，評(píng)價(jià)重點(diǎn)是對(duì)解決生產(chǎn)實(shí)踐中關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題的實(shí)際貢獻(xiàn)，以及帶來(lái)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的實(shí)際效果，不以論文作為單一評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)于服務(wù)國(guó)防的科研工作和科技成果轉(zhuǎn)化工作，一般不把論文作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

　　四、完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)。組織實(shí)施部門要完善規(guī)則，引導(dǎo)學(xué)者在參加各類評(píng)審、評(píng)價(jià)、評(píng)估工作時(shí)遵守學(xué)術(shù)操守，負(fù)責(zé)任地提供專業(yè)評(píng)議意見(jiàn)，不簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標(biāo)和國(guó)內(nèi)外專家評(píng)價(jià)評(píng)語(yǔ)代替專業(yè)判斷，并遵守利益相關(guān)方專家回避原則。組織實(shí)施部門可開(kāi)展對(duì)評(píng)審專家的實(shí)際表現(xiàn)、學(xué)術(shù)判斷能力、公信力的相應(yīng)評(píng)價(jià)，并建立評(píng)審專家評(píng)價(jià)信譽(yù)制度。

　　五、規(guī)范各類評(píng)價(jià)活動(dòng)。大力減少項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估事項(xiàng)。涉及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的，組織實(shí)施單位應(yīng)就評(píng)價(jià)指標(biāo)和辦法聽(tīng)取本單位科技管理部門意見(jiàn)。制定明確的工作流程和決策規(guī)則并在一定范圍內(nèi)聽(tīng)取意見(jiàn)和公示。實(shí)行代表作評(píng)價(jià)，精簡(jiǎn)優(yōu)化申報(bào)材料，不再要求填報(bào)SCI論文相關(guān)指標(biāo)，重點(diǎn)闡述代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)和意義。評(píng)審過(guò)程應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，遵循同行原則，對(duì)評(píng)審對(duì)象合理分組，遴選合適專家，并合理設(shè)定工作量，保障專家有充足評(píng)審時(shí)間。

　　六、改進(jìn)學(xué)科和學(xué)校評(píng)估。減少對(duì)學(xué)科、學(xué)校的排名性評(píng)價(jià)，堅(jiān)持分類和分領(lǐng)域評(píng)價(jià)。對(duì)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)突出創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，審慎選用量化指標(biāo)，不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)的直接依據(jù)，評(píng)價(jià)結(jié)果減少與資源配置直接掛鉤。引導(dǎo)社會(huì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握國(guó)家方針政策，科學(xué)開(kāi)展大學(xué)評(píng)估排行。

　　七、優(yōu)化職稱（職務(wù)）評(píng)聘辦法。在職稱（職務(wù)）評(píng)聘中，學(xué)校應(yīng)建立與崗位特點(diǎn)、學(xué)科特色、研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，細(xì)化論文在不同崗位評(píng)聘中的作用，重點(diǎn)考察實(shí)際水平、發(fā)展?jié)摿蛵徫黄ヅ涠龋灰許CI論文相關(guān)指標(biāo)作為判斷的直接依據(jù)。在人員聘用中，學(xué)校不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為前置條件。

　　八、扭轉(zhuǎn)考核獎(jiǎng)勵(lì)功利化傾向。學(xué)校在績(jī)效和聘期考核中，不宜對(duì)院系和個(gè)人下達(dá)SCI論文相關(guān)指標(biāo)的數(shù)量要求，在資源配置時(shí)不得與SCI相關(guān)指標(biāo)直接掛鉤。要取消直接依據(jù)SCI論文相關(guān)指標(biāo)對(duì)個(gè)人和院系的獎(jiǎng)勵(lì)，避免功利導(dǎo)向。

　　九、科學(xué)設(shè)置學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過(guò)程，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)等合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。

　　十、樹(shù)立正確政策導(dǎo)向。高校、高校主管部門及其下屬事業(yè)單位要按照正確的導(dǎo)向引領(lǐng)學(xué)術(shù)文化建設(shè)，不發(fā)布SCI論文相關(guān)指標(biāo)、ESI指標(biāo)的排行，不采信、引用和宣傳其他機(jī)構(gòu)以SCI論文、ESI為核心指標(biāo)編制的排行榜，不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為科研人員、學(xué)科和大學(xué)評(píng)價(jià)的標(biāo)簽。