教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量
促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見
教科技〔2020〕1 號
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、知識產(chǎn)權(quán)局、科技局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、知識產(chǎn)權(quán)工作管理機(jī)構(gòu)、科技司，部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校：
《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來，高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高，專利申請量、授權(quán)量大幅提升。但是與國外高水平大學(xué)相比，我國高校專利還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落實(shí)全國教育大會部署，堅(jiān)持新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力，推動(dòng)科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)取得新進(jìn)展，支撐教育強(qiáng)國、科技強(qiáng)國和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。
（二）基本原則
堅(jiān)持質(zhì)量優(yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅(jiān)持質(zhì)量優(yōu)先，找準(zhǔn)突破口，增強(qiáng)針對性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過程。
突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。
強(qiáng)化政策引導(dǎo)。發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評價(jià)等政策在推進(jìn)改革、指導(dǎo)工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施。
（三）主要目標(biāo)
到2022年，涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護(hù)、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合。到2025年，高校專利質(zhì)量明顯提升，專利運(yùn)營能力顯著增強(qiáng)，部分高校專利授權(quán)率和實(shí)施率達(dá)到世界一流高校水平。
二、重點(diǎn)任務(wù)
（一）完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系
1.健全知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校，要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍。
2.建立健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國家重大科研項(xiàng)目，探索建立健全專利導(dǎo)航工作機(jī)制。在項(xiàng)目立項(xiàng)前，進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報(bào)分析，開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點(diǎn)；項(xiàng)目實(shí)施過程中，跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時(shí)評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán)；項(xiàng)目驗(yàn)收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護(hù)等工作，形成項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)清單；項(xiàng)目結(jié)題后，加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)高校圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，加強(qiáng)國際專利的申請。
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度。科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。
（二）開展專利申請前評估
4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估，以決定是否申請專利，切實(shí)提升專利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機(jī)構(gòu)開展。對于評估機(jī)構(gòu)經(jīng)評估認(rèn)為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責(zé)任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。
5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用，促進(jìn)專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財(cái)政資金支付專利費(fèi)用。
專利申請?jiān)u估后，對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果，鼓勵(lì)發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權(quán)分割的，發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的，要明確專利費(fèi)用分擔(dān)和收益分配；高校承擔(dān)全部專利費(fèi)用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利費(fèi)用等成本后，按照既定比例進(jìn)行分配；發(fā)明人承擔(dān)部分或全部專利費(fèi)用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費(fèi)用等成本，其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人，然后再按照既定比例進(jìn)行分配。
專利申請?jiān)u估后，對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費(fèi)用由發(fā)明人承擔(dān)，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利申請、運(yùn)維費(fèi)用等成本后，發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。
（三）加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)
6.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營為一體的專門機(jī)構(gòu)，在人員、場地、經(jīng)費(fèi)等方面予以保障，通過“國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校”“高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺和試點(diǎn)示范建設(shè)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營體系建設(shè)，不斷提升高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵(lì)各高校探索市場化運(yùn)營機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。
支持市場化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)，為高校提供知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價(jià)、項(xiàng)目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵(lì)高校與第三方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺或機(jī)構(gòu)合作，并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)。鼓勵(lì)高校與地方結(jié)合，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢，設(shè)立行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心。
7.加快專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)課程，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè)，引育結(jié)合打造知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊(duì)伍，推動(dòng)專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。鼓勵(lì)高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價(jià)值評估、專利申請與維護(hù)、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。
8.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金，用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營等知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
（四）優(yōu)化政策制度體系
9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
10.優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，停止對專利申請的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。
三、組織實(shí)施
（一）完善工作機(jī)制。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認(rèn)識進(jìn)一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，堅(jiān)持質(zhì)量第一，積極推動(dòng)把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。其他類型知識產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。
（二）加強(qiáng)政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測和成效評價(jià)以及學(xué)科評估的重要指標(biāo)，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培養(yǎng)，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)對專利申請的審查力度，嚴(yán)把專利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。
（三）實(shí)行備案監(jiān)測。每年3月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利進(jìn)行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，對專利交易情況進(jìn)行監(jiān)測。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號），每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況。對非正常專利申請每季度超過5件或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例超過5%的高校，國家知識產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報(bào)中國專利獎(jiǎng)的資格。
（四）創(chuàng)新許可模式。鼓勵(lì)高校以普通許可方式進(jìn)行專利實(shí)施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式，被授予專利權(quán)滿三年無正當(dāng)理由未實(shí)施的專利，可確定相關(guān)許可條件，通過國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)平臺發(fā)布，在一定時(shí)期內(nèi)向社會開放許可。
教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
2020年2月3日
